¿Cuál es la diferencia entre la emisión de la primera licencia de activos digitales por parte de la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong (SFC) y las licencias de intercambio de activos virtuales en otros países?

El 15 de diciembre, OSL, una subsidiaria de BC Technology Group (863.HK), tomó la delantera en la obtención de la primera licencia de activos virtuales (o licencia de activos digitales) emitida por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong.Los tipos de licencias son Tipo 1 (negociación de valores) y Tipo 7. (prestación de servicios de negociación automatizados) licencia para actividades reguladas.

De acuerdo con la "Declaración de posición" emitida por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong el 6 de noviembre de 2019, se establece claramente que si una plataforma de comercio de activos digitales en línea proporciona al menos una transacción de token de seguridad (STO) en la plataforma, cae bajo la jurisdicción de la Comisión Reguladora de Valores. , para obtener una licencia para el Tipo 1 (comercio de valores) y el Tipo 7 (prestación de servicios de negociación automatizados) actividades reguladas.

La actividad regulada de tipo 1 es la negociación de valores, que consiste principalmente en servicios de negociación/corretaje para clientes en acciones y opciones sobre acciones; compra y venta de bonos para clientes; compra/venta de fondos mutuos y colocación y suscripción de valores para clientes. Por lo general, las empresas de valores y las empresas de consultoría de inversiones tendrán esta licencia.

La actividad regulada de tipo 7 es la prestación de servicios de negociación automatizados y el establecimiento de una plataforma de negociación electrónica para casar las órdenes de los clientes.

Para solicitar la licencia No. 1 y la licencia No. 7, más de dos personas a cargo de la organización deben tener certificados de calificación industrial relevantes o experiencia equivalente, el cuerpo principal de la empresa debe ser una empresa de Hong Kong, o una empresa extranjera registrada en Hong Kong, y al mismo tiempo estar equipada con directores correspondientes y persona a cargo, etc.

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Por lo tanto, OSL fue el primero en ser aprobado para los dos tipos de licencias anteriores, lo que demuestra que puede llevar a cabo negocios de comercio de activos virtuales de conformidad, pero también marcará el comienzo de los requisitos normativos más estrictos.

De hecho, ya en agosto de 2020, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong acordó en principio otorgar una licencia a OSL.

De acuerdo con la declaración de OSL, después del lanzamiento oficial de su plataforma, los clientes pueden intercambiar criptomonedas de alta calidad a través de la plataforma segura y compatible de OSL, incluidos Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) y tokens de seguridad (STO) que han pasado una evaluación estricta; los clientes necesitan para pasar estrictos procesos de cumplimiento de KYC y antilavado de dinero; para evitar malas conductas en el mercado, OSL utilizará el monitoreo del mercado, el monitoreo de transacciones y otras medidas de prevención y control para los activos digitales.

¿Por qué Hong Kong coloca las transacciones de activos virtuales bajo la jurisdicción de la Comisión Reguladora de Valores? La razón principal es que Hong Kong actualmente no tiene un sistema legal específico para la industria de activos virtuales, por lo que las regulaciones de Hong Kong solo se pueden establecer sobre la base de las licencias de servicios financieros existentes. Esta es la diferencia esencial con Japón, Estados Unidos y otros países que emiten varias licencias de intercambio de activos digitales.

La licencia de activos digitales de Hong Kong no es una regulación nueva, pero utiliza las herramientas de regulación financiera existentes de acuerdo con las leyes existentes y se ha ajustado en consecuencia para aplicarse a los participantes de la industria de activos digitales que desean ser regulados. Esto no solo garantiza que los inversores institucionales y profesionales disfruten de los mecanismos de protección de los inversores en el sistema financiero tradicional, sino que también introduce mecanismos de protección específicos de la industria para Bitcoin, una nueva clase de activos.

Pero al mismo tiempo, dicho mecanismo significa que su base de clientes comerciales solo se limita a inversores profesionales o instituciones, por lo que "aísla" a una gran cantidad de inversores minoristas fuera del mercado.

De acuerdo con la ley de Hong Kong, los inversores profesionales se refieren a:

1. Una corporación fiduciaria encargada de administrar activos de no menos de 40 millones de dólares de Hong Kong o su equivalente en moneda extranjera;

2. Individuos con un valor de cartera total de no menos de 8 millones de dólares de Hong Kong o su equivalente en moneda extranjera;

3. Sociedades o asociaciones con una cartera de inversiones de no menos de 8 millones de dólares de Hong Kong o su equivalente en moneda extranjera, o activos de no menos de 40 millones de dólares de Hong Kong o su equivalente en moneda extranjera;

4. Corporaciones cuyo único negocio es la tenencia de inversiones y de propiedad total de inversionistas profesionales individuales.

Además, si es un inversionista de China continental, no solo debe cumplir con los requisitos anteriores, sino que también debe tener una cuenta bancaria en Hong Kong y solo puede usar dólares de Hong Kong para transacciones.

En mi opinión, aunque la supervisión es estricta y el umbral es alto, también es un tipo de protección para la gente común que no tiene identificación de riesgo.

Características del marco regulatorio de activos virtuales de Hong Kong:

1. Actualmente, las plataformas con licencia solo están abiertas a inversores profesionales para negociar;

2. Apoyar el negocio de emisión de tokens de seguridad;

3. La moneda legal y los activos virtuales deben almacenarse por separado, y las billeteras calientes y frías de los clientes deben estar cubiertas por un seguro;

4. Los clientes pueden utilizar el mecanismo de protección del inversor bajo el sistema financiero tradicional, y también pueden disfrutar de las medidas especiales de protección introducidas por la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong para activos virtuales;

5. Tener un estricto proceso KYC/contra el lavado de dinero (registrar la información de identidad verdadera y completa de cada cliente, estado financiero, experiencia de inversión y propósito de inversión).

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