"China Securities Chain" lanzó su primera aplicación: el uso de la tecnología blockchain para resolver los puntos débiles de la supervisión de manuscritos electrónicos de los bancos de inversión

Como tecnología emergente, el valor de blockchain está siendo generalmente reconocido. Y tiene potencial de aplicación en muchos campos.Entre ellos, el campo financiero tiene las características de baja confianza entre los participantes y altos requisitos para la seguridad y la integridad de los registros de transacciones, por lo que encaja naturalmente con la cadena de bloques. Como componente importante del sistema financiero, la industria de valores tiene una amplia gama de escenarios comerciales y se ha convertido en un mercado potencial para la aplicación de la tecnología blockchain.

Recientemente, la Asociación de Valores de China lanzó su primera aplicación en la "Cadena de Valores de China", el sistema de supervisión de giros electrónicos de negocios de banca de inversión, para promover la estandarización de las presentaciones de giros electrónicos de banca de inversión y cumplir con los deberes de gestión de autodisciplina de la asociación. Como el primer grupo de empresas de valores en unirse al nodo de la "Cadena de valores de China", asumirán conjuntamente las funciones de la industria de servicios de la "Cadena de valores de China" con la asociación.

El reportero de "Securities Daily" aprendió que para promover la construcción de capacidades de supervisión científica y tecnológica, promover la transformación digital de la industria de valores, formar una ecología digital de la industria de construcción conjunta, gobernanza e intercambio, y mejorar la eficiencia del servicio y calidad de la industria de valores, la Asociación de Valores de China lanzó la "Cadena de Valores de China". "China Securities Chain" es una cadena de alianzas de la industria de valores construida sobre la base de la tecnología blockchain (02611), China Merchants Securities (26,58 +1,96 %, acciones de diagnóstico) (06099), GF Securities (17,33 +0,29 %, acciones de diagnóstico) (01776), China Galaxy (12,13 +0,58%, acciones de diagnóstico) (06881) Valores, Zheshang Securities (14,25 +2,22%, acciones de diagnóstico) firmaron un acuerdo de cooperación de cadena de alianza. Estas seis empresas, como el primer lote de empresas de valores en unirse al nodo de la "Cadena de valores de China", asumirán conjuntamente las funciones de la industria de servicios de la "Cadena de valores de China" con la asociación.

Hace unos días, la asociación lanzó su primera aplicación en la "Cadena de valores de China", el sistema de supervisión de giros electrónicos para negocios de banca de inversión. Según el entendimiento del reportero, el sistema de supervisión de papel electrónico del negocio de banca de inversión se basa en la tecnología blockchain liderada por la Asociación de Valores de China.Inspección y supervisión en línea de manuscritos, un sistema técnico para mejorar el control interno del negocio de banca de inversión.

Al respecto, el reportero entrevistó a dos corredores que fueron los primeros en sumarse a la cadena de alianzas.

Galaxy Securities dijo en una entrevista con un reportero de "Securities Daily" que su trabajo más importante es cooperar activamente con la asociación para completar el establecimiento de China Securities Chain Alliance y participar activamente en la planificación e implementación del desarrollo posterior. El primer paso de la tarea es establecer una relación de acoplamiento de alianza y completar el trabajo de acceso de los nodos autosuficientes. En la actualidad, el hardware interno de la empresa, el software, la red y otros trabajos de configuración relacionados se han completado, y las tareas de implementación y acoplamiento están en progreso. Se espera que se complete todo el acoplamiento antes del Festival de Primavera. Se espera que una vez que se complete la depuración del trabajo básico mencionado anteriormente, Galaxy Securities comenzará el trabajo de optimización y actualización, completará los documentos de trabajo del banco de inversión y enviará el contenido de desarrollo del sistema a través de nodos autosuficientes en la cadena, dará juego completo a las características distribuidas y creíbles de la cadena de bloques, e implementar las necesidades regulatorias de la industria de valores, la gestión de Nodos adopta el principio de fortalecer la supervisión y el mantenimiento multipunto, y proporciona servicios de registro y verificación de datos.

El reportero aprendió de las compañías de valores relevantes: "Este sistema de supervisión de manuscritos electrónicos es principalmente para resolver los puntos débiles de la supervisión, y aún es diferente del posicionamiento del sistema de manuscritos propio de la correduría".

Tomando GF Securities como ejemplo, el reportero se enteró de que el sistema de gestión de manuscritos electrónicos del negocio de banca de inversión de GF Securities ha estado en uso durante más de 2 años. Puede cubrir varios negocios de banca de inversión y reflejar dinámicamente todo el ciclo de vida del proyecto. El proceso comercial es claro y el proceso de control está completo.La gestión de proyectos es estricta. La persona relevante a cargo de GF Securities le dijo al reportero de "Securities Daily": "GF Securities ha puesto en uso una nueva generación de proyectos de construcción de sistemas de gestión de negocios de banca de inversión, y la digitalización de giros es una parte importante del nuevo sistema. Según En cumplimiento de los requisitos reglamentarios y los comentarios del personal comercial, se lanzó la primera versión A en 2018, que incluye principalmente funciones como carga, aprobación, almacenamiento, vista previa, búsqueda, registro de manuscritos, autoridad y gestión de plantillas de manuscritos electrónicos”.

GF Securities también es miembro de la cadena de alianzas "China Securities Chain". "En términos de soporte técnico, GF Securities emprendió el despliegue de los nodos blockchain de la 'China Securities Chain' en Guangzhou, y ayudó a la asociación a construir el prototipo. de la 'Cadena de valores de China'. Seguimiento Este nodo se convertirá en parte del libro mayor distribuido de la "Cadena de valores de China" y completará la contabilidad del nodo de aplicaciones de cadena de bloques en industrias relacionadas; en términos de promoción de aplicaciones, GF Securities ha pasado el borrador de la prueba de presentación regulatoria de la asociación a fines de 2020, y se puso en uso a principios de este año. Esta aplicación es el primer intento de GF Securities en la aplicación de 'China Securities Chain'. En el futuro, la compañía se adaptará a la situación actual de la industria y combinará las características anti-manipulación y trazabilidad de la tecnología blockchain para ser incluida en la lista negra de la industria Realizará investigaciones en áreas como el reconocimiento mutuo de certificados de letras y promoverá la aplicación de la Cadena de Valores de China en la industria", dijo GF Securities.

El reportero de Securities Daily aprendió de entrevistas con personal relevante del departamento de banca de inversión y el departamento de tecnología de la información de varias compañías de valores que el sistema de supervisión de manuscritos electrónicos para el negocio de banca de inversión puede resolver muchos problemas en la supervisión del negocio de banca de inversión.

En primer lugar, realice la revisión y revisión sin papel y reduzca el riesgo de perder manuscritos en papel. Transición de los manuscritos en papel anteriores a los manuscritos electrónicos, mejore la conveniencia de revisar y revisar, promueva efectivamente la transformación del modo de operación, mejore la eficiencia del trabajo y reduzca los costos operativos.

En segundo lugar, hacer que el trabajo de diligencia debida sea más estandarizado y estandarizado. El sistema de manuscritos registra de manera integral los resultados de la debida diligencia.Procesos clave como la aprobación de proyectos, la verificación interna, la declaración y la supervisión continua, así como la aprobación de documentos en cada etapa, se basan en el soporte oportuno de manuscritos electrónicos, y cada clave El nodo se controla a través de las funciones del sistema. Los expertos de la industria dijeron a los periodistas: "Por ejemplo, cuando el personal comercial envía un proyecto para su aprobación, el sistema puede juzgar si el borrador de la etapa de aprobación del proyecto ha llegado a la etapa en la que el examinador previo puede revisarlo; de lo contrario, no se permite enviarlo". el proyecto para su aprobación todas las operaciones del giro electrónico son trazables respaldan la solidez de los controles internos.”

En tercer lugar, a través de la "Cadena de valores de China" y el sistema de supervisión de manuscritos electrónicos, se realizará la interacción "en la nube" entre las empresas de valores y las asociaciones, lo que también resolverá en gran medida los problemas de la gran carga de trabajo de inspección y la difícil coordinación de la gestión de las agencias reguladoras, haciendo supervisión más inteligente y eficiente.

Cuarto, reduzca el riesgo de datos no confiables. Basándose en la estructura de datos de cadena de la cadena de bloques y en función de la secuencia de marca de tiempo, se puede rastrear la versión histórica y la agencia reguladora puede rastrear la fuente de los borradores de catálogos, borradores de archivos y cambios de información basados ​​en esto. Al mismo tiempo, la cadena de bloques utiliza el cifrado para registrar los datos. Aunque los datos son visibles y verificables, el texto original no se puede descifrar, lo que proporciona protección de seguridad para los datos comerciales de las empresas de valores participantes.

En general, se cree en la industria que la cadena de bloques es esencialmente una base de datos confiable mantenida conjuntamente por varias partes, lo que puede reducir ciertos costos operativos para los corredores y aumentar la credibilidad al mismo tiempo. En el "Informe de investigación sobre la promoción de la transformación digital y el desarrollo de la industria de valores" publicado por la Asociación de Valores de China el año pasado, también se propuso alentar a las empresas de valores a aumentar la inversión en inteligencia artificial, blockchain y otros campos, promover la integración profunda de tecnología de la información y negocios de valores, y promover el desarrollo empresarial.Y la mejora del nivel de aplicación digital del modo de gestión, etc.

La persona relevante a cargo de Galaxy Securities dijo a los periodistas: "Blockchain tiene un amplio espacio de aplicación en la industria de valores. Según nuestra comunicación e investigación, muchas compañías de valores líderes están explorando activamente en esta área, y las direcciones de exploración que se han implementado son principalmente Es un negocio de depósito de certificados de múltiples escenarios para compañías de valores. Como la dirección de aplicación más antigua y relativamente madura del desarrollo de blockchain, el depósito de certificados tiene buenos casos de implementación en varias industrias. La industria de valores tiene una gran cantidad de datos y altos requisitos para la autenticidad de los datos. Hay muchos escenarios comerciales que requieren certificados de depósito para dotar a los datos de la industria con características tales como no manipulables, no eliminables, abiertos, transparentes, rastreables y confidenciales, y mejoran la credibilidad de los datos electrónicos de las empresas de valores".

"Galaxy Securities ha creado y puesto en uso una plataforma integral de gestión de depósitos de certificados basada en blockchain, que incluye la plataforma de operación y mantenimiento de gestión subyacente de blockchain, la plataforma de gestión de depósitos de certificados de blockchain y la plataforma de almacenamiento de archivos distribuidos. productos fuera del sitio Se han completado vínculos comerciales importantes, como ventas de agencias, gestión de idoneidad de inversores, transacciones de crédito y gestión de productos, como certificados comerciales principales de productos de gestión patrimonial de alta gama, depósitos de información de notificación importante para clientes y resultados de certificación de inversores calificados para clientes depósitos y otros escenarios comerciales”.

Además del escenario de depósito de certificados, algunos escenarios transfronterizos de datos, operaciones conjuntas de múltiples instituciones, reconocimiento mutuo de cartas de múltiples instituciones, intercambio de datos a nivel industrial y divulgación de riesgos también pueden usar la idea de blockchain y confiar en "China". Cadena de certificados" una cadena de alianza tan creíble para llevar a cabo la exploración de aterrizaje.

Además, algunas casas de bolsa están explorando nuevos modelos de negocios. Por ejemplo, el uso de blockchain en escenarios financieros de la cadena de suministro aumenta la confianza, mejora la eficiencia y reduce los costos de financiamiento para las empresas downstream. El reportero de "Securities Daily" se enteró de que GF Securities ha estado explorando aplicaciones de cadena de bloques en función de sus propias características comerciales desde finales de 2016. En 2018, lanzó la nube ABS de confianza, utilizando la cadena de bloques para guardar el certificado de depósito del activo básico. datos y probar la autenticidad e integridad de los datos.

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